近日，山西兩家公司因違規(guī)開展私募基金業(yè)務活動分別領到“罰單”。

山西資本圈注意到，山西證監(jiān)局分別于2022年12月1日、7日對山西龍翔基金管理有限公司、忻州市涌鑫股權投資管理有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，均記入證券期貨市場誠信檔案。

其中，山西龍翔基金管理有限公司此次被處罰，源于公司在開展私募基金業(yè)務活動中，存在個別機構(gòu)投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條第一款規(guī)定。

而忻州市涌鑫股權投資管理有限公司則是由于公司在開展私募基金業(yè)務活動中，存在未按照合同約定按期向投資者進行信息披露，未及時更新管理人及其從業(yè)人員信息，未及時更新私募基金產(chǎn)品信息及投資運作情況的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條的規(guī)定。

公開資料顯示，山西龍翔基金管理有限公司于2017年3月成立，注冊地位于運城市鹽湖區(qū)，注冊資本4000萬元，大股東為承德博翔龍商貿(mào)有限公司，實控人為自然人王巖，經(jīng)營范圍為股權投資、投資管理、創(chuàng)業(yè)投資、基金管理、資產(chǎn)管理；忻州市涌鑫股權投資管理有限公司則為忻州市屬國企忻州資產(chǎn)經(jīng)營集團旗下公司，成立于2018年2月，經(jīng)營范圍為受托管理股權投資企業(yè)，從事股權投資管理及相關咨詢服務。

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