為進(jìn)一步夯實(shí)轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢工作基礎(chǔ)，提升反洗錢工作水平，1月12日，山西證監(jiān)局聯(lián)合人行太原中心支行、山西省證券業(yè)協(xié)會、山西省期貨業(yè)協(xié)會舉辦了轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢工作培訓(xùn)交流會。山西證監(jiān)局黨委委員、副局長曹淮揚(yáng)出席會議并講話，人行太原中心支行反洗錢處負(fù)責(zé)同志到會指導(dǎo)。培訓(xùn)內(nèi)容既涵蓋反洗錢形勢研判和行業(yè)現(xiàn)狀分析，也有對反洗錢共性問題和問題機(jī)構(gòu)的通報(bào)，還有反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)交流和具體業(yè)務(wù)的實(shí)操指導(dǎo)，內(nèi)容豐富，針對性和指導(dǎo)性強(qiáng)。261家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)600余人通過“現(xiàn)場+視頻”方式參會。

培訓(xùn)中，人行太原中心支行反洗錢處負(fù)責(zé)同志結(jié)合FATF互評估整改及監(jiān)管政策變化，深入分析當(dāng)前反洗錢工作面臨的形勢，從制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管控、人員履職、客戶身份識別、可疑交易報(bào)告報(bào)送、資料保存和宣傳培訓(xùn)等方面指出行業(yè)機(jī)構(gòu)日常反洗錢工作中存在的不足，并要求轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不斷強(qiáng)化反洗錢履職的責(zé)任感和使命感，聚焦核心義務(wù)，精準(zhǔn)識別、科學(xué)評估、動(dòng)態(tài)調(diào)整、有效管控洗錢風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提升反洗錢工作執(zhí)行力和有效性。

局黨委委員、副局長曹淮揚(yáng)在研判形勢、深入分析行業(yè)反洗錢工作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，要求各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)反洗錢主體責(zé)任，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，從四個(gè)方面著力提升反洗錢工作水平。一是要提高政治站位，增強(qiáng)合規(guī)意識，自覺將洗錢風(fēng)險(xiǎn)納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，推動(dòng)反洗錢工作從形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)有效轉(zhuǎn)變；二是要樹牢“風(fēng)險(xiǎn)為本”理念，以內(nèi)控體系完備性和有效性為抓手，全面系統(tǒng)梳理業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過充分自檢自評，主動(dòng)揭示和整改問題，不斷推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控能力建設(shè)；三是要全面落實(shí)“了解你的客戶”原則，狠抓完善制度、健全流程、明確責(zé)任、督促落實(shí)，強(qiáng)化科技賦能，不斷夯實(shí)反洗錢工作基礎(chǔ)；四是要汲取教訓(xùn)，知敬畏、守底線，把配合監(jiān)管、認(rèn)真履行反洗錢責(zé)任和義務(wù)擺在突出位置，切實(shí)加強(qiáng)政策法規(guī)和制度執(zhí)行的剛性約束。同時(shí)，還對行業(yè)協(xié)會在反洗錢工作協(xié)同、形成合力中發(fā)揮更大作用提出明確要求。

下一步，我局將持續(xù)加強(qiáng)與反洗錢主管部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會和轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)一步落實(shí)反洗錢各項(xiàng)工作要求，合力推動(dòng)轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢工作再上新臺階，更好助力轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。