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年內(nèi)69張罰單罰沒逾13億元 證監(jiān)會(huì)對(duì)違法違規(guī)高壓態(tài)勢(shì)不變

2021-5-15 17:22| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 2269| 評(píng)論: 0|來自: 證券日?qǐng)?bào)

  主持人楊萌:近年來,我國資本市場(chǎng)對(duì)于投資者保護(hù)的力度正在不斷加大,不論從壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,嚴(yán)打違法行為,還是建立起來的集體訴訟制度,都是對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的不斷擴(kuò)大。今日本報(bào)從上述三方面予以聚焦,以饗讀者。

  本報(bào)記者 吳曉璐

  5月13日,廣東證監(jiān)局披露牛散江麗芬操縱市場(chǎng)的行政處罰決定,江麗芬控制的10個(gè)證券賬戶,利用資金優(yōu)勢(shì),大量申報(bào)買入,通過盤中多次大額封漲停、拉抬后封漲停、虛假申報(bào)等方式,操縱8只股票,廣東證監(jiān)局沒收江麗芬違法所得709.2萬元,并處以1511.86萬元罰款,合計(jì)罰沒2221.06萬元。

  今年以來,證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度。《證券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì),截至5月14日記者截稿,今年以來,證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局已經(jīng)發(fā)布69張行政處罰決定書,合計(jì)罰沒金額13.87億元。其中,內(nèi)幕交易和信披違法案件數(shù)量合計(jì)占比超七成。

  市場(chǎng)人士認(rèn)為,從今年的處罰情況來看,證監(jiān)會(huì)依舊對(duì)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì),依法從嚴(yán)從快從重查處惡性違法行為。資本市場(chǎng)立體化追責(zé)體系逐漸發(fā)揮效力,將有效震懾違法違規(guī)行為,促進(jìn)資本市場(chǎng)形成守法敬法的法治文化和風(fēng)清氣正的良好市場(chǎng)生態(tài)。

  2張罰單罰沒金額過億元

  處罰力度顯著增大

  從處罰類型來看,上述69張行政處罰決定書中,涉及信披違法的有25張,涉及內(nèi)幕交易的有24張,占比分別為36.23%、34.78%,兩者合計(jì)占比超過七成。另外,涉及操縱市場(chǎng)的有4張。

  與此同時(shí),今年以來,截至記者發(fā)稿,證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局還開出了12張市場(chǎng)禁入決定書,共28人被采取市場(chǎng)禁入措施,其中8人被采取終身市場(chǎng)禁入措施,其余則被采取3年至10年證券市場(chǎng)禁入措施。

  南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,在資本市場(chǎng)中,公開是公平和公正的基礎(chǔ),多數(shù)違法違規(guī)行為源于信息的不當(dāng)優(yōu)勢(shì)。超七成罰單來自內(nèi)幕交易和信披違法,是監(jiān)管部門維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則的體現(xiàn),也證明了我國證券稽查的公正性。

  值得注意的是,近年來,證券從業(yè)人員違法買賣股票也成為監(jiān)管處罰的重點(diǎn)。在上述69張罰單中,涉及證券從業(yè)人員違法買賣股票的有8張,占比為11.59%,數(shù)量僅次于信披違法和內(nèi)幕交易。其中,包括一起證券從業(yè)人員“老鼠倉”案件。

  “這是利用人工智能、大數(shù)據(jù)等前沿技術(shù)進(jìn)行科技監(jiān)管和執(zhí)法的成果。”田利輝表示,通過新的稽查手段,證券從業(yè)人員的“老鼠倉”問題難以隱形,證監(jiān)會(huì)對(duì)于證券從業(yè)人員的違規(guī)違法問題“有一罰一”,公正執(zhí)法。

  從處罰金額來看,上述69張罰單中,有8張罰單罰沒金額超過千萬元,其中2張罰沒金額過億元。具體看,今年1月份,因利用他人賬戶從事證券交易,九鼎控股和吳剛被證監(jiān)會(huì)罰沒逾6億元;今年4月份,因連續(xù)十年財(cái)務(wù)造假、在非公開發(fā)行中欺詐發(fā)行,樂視網(wǎng)和賈躍亭等被證監(jiān)會(huì)處罰4.84億元。

  “從整體來看,今年證監(jiān)會(huì)的行政處罰力度顯著增大,對(duì)于違規(guī)違法者起到了一定震懾作用!碧锢x表示,今年證監(jiān)會(huì)稽查更加強(qiáng)調(diào)全方位,爭取不留死角,對(duì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違規(guī)違法行為增大了查處和懲戒力度。今年證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)保持“零容忍”態(tài)勢(shì),繼續(xù)嚴(yán)監(jiān)管,對(duì)于違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì),期望取得不敢違規(guī)、風(fēng)清氣正的新常態(tài)。

  立體化追責(zé)體系

  提升威懾力

  隨著新證券法和刑法修正案(十一)的實(shí)施,資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本顯著提升,行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體化追責(zé)體系不斷完善。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示,2020年,證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送及通報(bào)案件線索116件,同比增長一倍,打擊力度持續(xù)強(qiáng)化。

  證監(jiān)會(huì)稽查局副局長陳捷日前表示,證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹中央《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的若干意見》,按照“零容忍”工作要求,以落實(shí)新證券法、刑法修正案(十一)為契機(jī),加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)同,堅(jiān)持“一案雙查”,重拳打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等惡性違法行為,堅(jiān)決追究相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的違法責(zé)任,不斷健全行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責(zé)體系,有效維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序。

  田利輝表示,當(dāng)前,我國普通代表人和特別代表人訴訟制度正在付諸實(shí)踐,投資者權(quán)益保護(hù)獲得了必要的法律武器。經(jīng)過修改,刑法大幅提高了資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的成本,能夠有效震懾違法違規(guī)行為。我國資本市場(chǎng)“行民刑”相互銜接的立體化追責(zé)體系進(jìn)一步完善,守法敬法的法治文化正在形成,資本生態(tài)日趨良好。

  萬博新經(jīng)濟(jì)研究院高級(jí)研究員李明昊在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,推動(dòng)構(gòu)建完善資本市場(chǎng)立體化的追責(zé)體系,提升違法違規(guī)成本,加大打擊力度,能夠從供給側(cè)提升上市公司質(zhì)量,保護(hù)投資者合法權(quán)益。與此同時(shí),隨著資本市場(chǎng)良好生態(tài)的形成,可以增加投資者信心,吸引投資者以更理性的心態(tài)進(jìn)行長期投資。


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