“中國證監(jiān)會將對失信被執(zhí)行人、對安全生產(chǎn)領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位、對環(huán)境保護領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實施聯(lián)合懲戒措施，限制其發(fā)行公司債券。”中國證監(jiān)會債券部日前發(fā)布的《公開發(fā)行公司債券監(jiān)管問答(五)》明確提出了內(nèi)容。

　　“發(fā)行人律師或律師事務所被立案調(diào)查或責令整改的(公司債券)發(fā)行申請，中國證監(jiān)會將如何處理?”對于這一問題，上述監(jiān)管問答明確，根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》第三十五條的規(guī)定：“律師、律師事務所被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、司法行政機關立案調(diào)查或者責令整改的，在調(diào)查、整改期間，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務所出具的法律意見書等文件”。

　　“公司債券發(fā)行審核過程中，發(fā)行人律師或律師事務所被中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)、司法行政機關立案調(diào)查或者責令整改的，應當遵照上述規(guī)定辦理�！弊C監(jiān)會稱。

　　與此同時，證監(jiān)會還就在律師或律師事務所被調(diào)查、整改期間的相關處理標準進行介紹：在交易所上市預審核受理環(huán)節(jié)，不再接受被立案或需整改律師或律師事務所出具的法律意見書。

　　交易所已受理上市預審核申請，待出具預審核意見函的，由發(fā)行人申請中止審核;發(fā)行人未申請的，由交易所決定中止審核。發(fā)行人更換律師或律師事務所的，可以申請恢復審核，由更換后的律師或律師事務所重新出具法律意見，主承銷商應對該法律意見書與原法律意見書存在的差異進行說明，并發(fā)表相關核查意見。

　　證監(jiān)會已受理待核準的，由發(fā)行人申請中止審核;發(fā)行人未申請的，由證監(jiān)決定中止審核。發(fā)行人更換律師或律師事務所的，可以申請恢復審核，由更換后的律師或律師事務所重新出具法律意見，主承銷商應對該法律意見書與原法律意見書存在的差異進行說明，并發(fā)表相關核查意見。

　　證監(jiān)會已核準待發(fā)行或已發(fā)行待上市的，由主承銷商及律師事務所書面說明立案或被要求整改的原因、本次發(fā)行簽字律師是否涉案以及立案或整改事宜對本次發(fā)行的影響。在此期間，因申請上市或發(fā)生期后重大事項，需新出具相關法律意見的，發(fā)行人應當另行聘請律師或律師事務所出具相關法律意見書。

　　那么，失信被執(zhí)行人、安全生產(chǎn)領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位、環(huán)境保護領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位能否發(fā)行公司債券?主承銷商、發(fā)行人律師應如何進行核查?

　　對此，上述監(jiān)管問答明確，根據(jù)44部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《關于印發(fā)對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》(發(fā)改財金〔2016〕141號)，中國證監(jiān)會將對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒措施，限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應通過最高人民法院的全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為失信被執(zhí)行人，并發(fā)表相關核查意見。

　　根據(jù)18部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《關于印發(fā)<關于對安全生產(chǎn)領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄>的通知》(發(fā)改財金〔2016〕1001號)，中國證監(jiān)會將對安全生產(chǎn)領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實施聯(lián)合懲戒措施，限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應通過安全監(jiān)管總局政府網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站或企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為安全生產(chǎn)領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位，并發(fā)表相關核查意見。

　　根據(jù)31部委、單位聯(lián)合發(fā)布的《印發(fā)<關于對環(huán)境保護領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄>的通知》(發(fā)改財金〔2016〕1580號)，中國證監(jiān)會將對環(huán)境保護領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位實施聯(lián)合懲戒措施，限制其發(fā)行公司債券。主承銷商、發(fā)行人律師應通過環(huán)境保護部網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站或企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢發(fā)行人是否為環(huán)境保護領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位，并發(fā)表相關核查意見。